证监会对6宗案件作出行政处罚
证监会近期对6宗案件作出了行政处罚，包括1宗操纵市场案、2宗内幕交易案、2宗信息披露违法违规案、1宗期货公司违反风险监管指标案。
其中1宗信息披露违法违规案尤其值得关注。该案件中，上市公司珠海中富的控股股东深圳市捷安徳实业有限公司（下称“捷安德”）质押其所持有的珠海中富股票，且未及时告知上市公司，相关事项极可能导致珠海中富控股股东变更，对上市公司实际控制权产生重大影响。广东证监局依据相关法律法规，对捷安德及其法定代表人兼执行董事李嘉杰分别处以30万元和5万元的罚款。
证监会新闻发言人高莉在昨日召开的证监会例行新闻发布会上，对上述情况进行了介绍。
根据广东证监局披露的行政处罚决定书，上市公司珠海中富控股股东捷安德将其持有的部分珠海中富股份（合计约1.46亿股）质押给江苏银行，为两笔借款提供质押担保。因其所担保的债务逾期未还，江苏银行通过司法程序行使质权。捷安德于2017年5月25日收到法院裁定准许拍卖、变卖（质押股份）的生效民事裁定书后，迟至当年7月17日才告知上市公司。
广东证监局认为，上述事项将极可能导致珠海中富控股股东变更，对上市公司实际控制权产生重大影响。捷安德有义务及时将该事件告知上市公司，并配合做好信息披露工作，以便于投资者及时掌握公司股权变更进展，防范投资风险。
广东证监局认定捷安德相关行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第2条和第35条第3款规定，构成证券法第一百九十三条第一款所述违法行为，李嘉杰作为捷安德法定代表人兼执行董事，参与股权质押事项，是直接负责的主管人员。据此，广东证监局对捷安德责令改正，给予警告，并处以30万元罚款；对李嘉杰给予警告，并处以5万元罚款。
证监会近期作出行政处罚的另1宗信息披露违法违规案件为尔康制药(300267,股吧)信披违法案。
该案件中，尔康制药通过间接内部销售以及未确认销售退回等方式，在2015年和2016年合计虚增营业收入约2.73亿元，虚增净利润约2.48亿元。湖南证监局认定，尔康制药这一行为违反了证券法有关规定，并依法对尔康制药责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；并对公司直接责任的主管人员、其他责任人员共计15人作出相应处罚。
高莉表示，信息披露制度是我国证券法律体系对发行人、上市公司及其他信息披露义务主体进行规范和管理的主要制度之一，是我国资本市场的重要基础制度，相关信息披露义务人依法真实、准确、完整、及时地披露信息，对投资人分析证券投资价值、判断投资风险具有极为重要的意义。
“有的上市公司出于粉饰业绩、炒高股价等目的，披露虚假的经营和财务信息，有的信息披露义务人隐瞒重大事项，侵害中小股东的知情权，严重违反市场"三公"原则，侵犯了广大中小投资者的合法权益，侵蚀资本市场健康发展的诚信基石，造成了极其恶劣的影响。”她说，证监会对信息披露违法行为始终保持高压态势，一旦发现必将果断亮剑，重拳出击，坚决查处信息披露违法行为并依法追究相关行为人的责任。
此外，山西证监局近期对和合期货有限公司（下称“和合期货”）违反风险监管指标案作出行政处罚。经查明，2016年10月26日至2017年6月12日，和合期货净资本与净资产的比例不符合《期货公司风险监管指标管理办法》设定的风险监管指标。
山西证监局认定和合期货该行为违反《期货交易管理条例》第66条规定，并依规决定对其给予警告、处以30万元罚款；对公司1名直接负责的主管人员给予警告、处以5万元罚款；对3名其他直接责任人员给予警告、分别处以4万元罚款。
高莉表示，期货行业是从事金融衍生品交易的高风险行业，维持适当比例的净资本有利于期货公司保持足够的流动性，充分防控风险，实现稳健经营。期货公司净资本监管制度是期货公司监管的核心制度之一，为适应依法、全面、从严监管的需要，期货公司应当主动满足与净资本相关的各项风险监管指标，进一步加强公司资本与各项业务之间的有机联系。
她说，证监会将依照审慎监管的原则，继续强化市场监测监控，监督期货公司满足监管要求，强化内部控制，引导期货行业行稳致远。
