据券商中国报道,自2017年以来,金融监管持续升级,监管令密集发布,大额罚单不断开出。据统计,去年,金融监管部门(原一行三会)共出台重要监管文件超过20个,行政处罚超2700件,罚没金额超80亿元。其中,前11个月,证监会作出的处罚中罚没款金额逾70亿元;2016年全年罚没总额42.83亿元。
2018年,金融监管延续“史上最严”的模式,前7个月累计罚没金额已经接近去年前11个月的总和。
据企业预警通APP数据不完全统计,截至7月29日证监会及其派出机构在2018年累计发布1429份处罚文书;累计罚没金额65.16亿元,其中,出现了史上最大罚单:北八道集团有限公司因操纵市场共被罚没56亿元。
证监会及其派出机构共针对30家券商及其营业部累计发布了42张“罚单”。内控不完善、未依法履行职责是券商被罚的重灾区。